www.918.com证券交易所管理办法|房探007郑州|

　　（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日证券委发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日证监会令第4号重新公布 2017年11月17日证监会令第136号第一次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第二次修订 2021年10月30日证监会令第192号第三次修订）

　　第一条为加强对证券交易所的管理ღღღ，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能ღღღ，维护证券市场的正常秩序ღღღ，保护投资者的合法权益ღღღ，促进证券市场的健康稳定发展ღღღ，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）ღღღ、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）ღღღ，制定本办法ღღღ。

　　第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党组织ღღღ，发挥领导作用ღღღ，把方向ღღღ、管大局ღღღ、保落实ღღღ，依照规定讨论和决定交易所重大事项ღღღ，保证监督党和国家的方针ღღღ、政策在交易所得到全面贯彻落实房探007郑州ღღღ。

　　第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理ღღღ。

　　第五条证券交易所的名称ღღღ，应当标明证券交易所字样ღღღ。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称ღღღ。

　　第六条证券交易所组织和监督证券交易ღღღ，实施自律管理ღღღ，应当遵循社会公共利益优先原则ღღღ，维护市场的公平ღღღ、有序ღღღ、透明www.918.comღღღ。

　　第九条证券交易所可以根据证券市场发展的需要ღღღ，创新交易品种和交易方式ღღღ，设立不同的市场层次ღღღ。

　　第十条证券交易所制定或者修改业务规则ღღღ，应当符合法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章对其自律管理职责的要求ღღღ。

　　证券交易所制定或者修改下列业务规则时ღღღ，应当由证券交易所理事会或者董事会通过ღღღ，并报中国证监会批准ღღღ：

　　对于非会员理事的反对或者弃权表决意见ღღღ，证券交易所应当在向中国证监会报送的请示或者报告中作出说明ღღღ。

　　第十一条证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动的各参与主体具有约束力ღღღ。对违反业务规则的行为ღღღ，证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施ღღღ。

　　第十二条证券交易所应当按照章程ღღღ、协议以及业务规则的规定ღღღ，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分ღღღ，履行自律管理职责ღღღ。

　　第十三条证券交易所应当在业务规则中明确自律监管措施或者纪律处分的具体类型ღღღ、适用情形和适用程序ღღღ。

　　证券交易所采取纪律处分的ღღღ，应当依据纪律处分委员会的审核意见作出ღღღ。纪律处分决定作出前ღღღ，当事人按照业务规则的规定申请听证的ღღღ，证券交易所应当组织听证ღღღ。

　　第十四条市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管措施或者纪律处分不服的ღღღ，可以按照证券交易所业务规则的规定申请复核ღღღ。

　　第十五条证券交易所应当建立风险管理和风险监测机制ღღღ，依法监测ღღღ、监控ღღღ、预警并防范市场风险ღღღ，维护证券市场安全稳定运行ღღღ。

　　证券交易所应当以风险基金ღღღ、一般风险准备等形式储备充足的风险准备资源ღღღ，用于垫付或者弥补因技术故障ღღღ、操作失误ღღღ、不可抗力及其他风险事件造成的损失ღღღ。

　　第十六条证券交易所应当同其他交易场所ღღღ、登记结算机构ღღღ、行业协会等证券期货业组织建立资源共享ღღღ、相互配合的长效合作机制ღღღ，联合依法监察证券市场违法违规行为ღღღ。

　　实行有限责任公司制的证券交易所设股东会ღღღ、董事会ღღღ、总经理和监事会ღღღ。证券交易所为一人有限责任公司的ღღღ，不设股东会ღღღ，由股东行使股东会的职权ღღღ。

　　第十八条会员大会为会员制证券交易所的最高权力机构ღღღ。会员大会行使下列职权ღღღ：

　　会员制证券交易所章程的制定和修改经会员大会通过后ღღღ，报中国证监会批准ღღღ。公司制证券交易所的章程由股东共同制定ღღღ，并报中国证监会批准ღღღ；章程的修改由股东会通过后ღღღ，报中国证监会批准ღღღ。

　　第二十条会员大会每年召开一次ღღღ，由理事会召集ღღღ，理事长主持ღღღ。理事长因故不能履行职责时ღღღ，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持ღღღ。有下列情形之一的ღღღ，应当召开临时会员大会ღღღ：

　　第二十一条会员大会应当有三分之二以上的会员出席ღღღ，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过ღღღ。

　　会员大会或者股东会会议结束后十个工作日内ღღღ，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况向中国证监会报告ღღღ。

　　第二十三条证券交易所理事会由七至十三人组成ღღღ，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一ღღღ，不超过理事会成员总数的二分之一ღღღ。

　　第二十四条理事会会议至少每季度召开一次ღღღ。会议须有三分之二以上理事出席ღღღ，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效ღღღ。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告ღღღ。

　　董事会会议的召开和议事规则应当符合证券交易所章程的规定ღღღ。董事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告ღღღ。

　　第二十五条理事会设理事长一人ღღღ，可以设副理事长一至二人ღღღ。总经理应当是理事会成员ღღღ。

　　董事会设董事长一人ღღღ，可以设副董事长一至二人ღღღ。总经理应当是董事会成员ღღღ。董事长ღღღ、副董事长的任免ღღღ，由中国证监会提名ღღღ，董事会通过ღღღ。

　　第二十六条理事长负责召集和主持理事会会议www.918.comღღღ。理事长因故临时不能履行职责时ღღღ，由副理事长或者其他理事代其履行职责ღღღ。

　　董事长负责召集和主持董事会会议ღღღ。董事长因故临时不能履行职责时ღღღ，由副董事长代为履行职责ღღღ；副董事长不能履行职责时ღღღ，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持ღღღ。

　　第二十七条证券交易所的总经理ღღღ、副总经理ღღღ、首席专业技术管理人员每届任期三年ღღღ。总经理由中国证监会任免ღღღ。副总经理按照中国证监会相关规定任免或者聘任ღღღ。

　　（四）监督证券交易所遵守法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章和证券交易所章程ღღღ、协议ღღღ、业务规则以及风险预防与控制的情况ღღღ；

　　（五）当理事或者董事ღღღ、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时房探007郑州ღღღ，要求理事或者董事ღღღ、高级管理人员予以纠正ღღღ；

　　第三十条证券交易所监事会人员不得少于五人ღღღ，其中职工监事不得少于两名ღღღ，专职监事不得少于一名ღღღ。

　　监事每届任期三年ღღღ。职工监事由职工大会ღღღ、职工代表大会或者其他形式民主选举产生ღღღ，专职监事由中国证监会委派ღღღ。证券交易所理事或者董事ღღღ、高级管理人员不得兼任监事ღღღ。

　　监事长负责召集和主持监事会会议ღღღ。会员制证券交易所监事长因故不能履行职责时ღღღ，由其指定的专职监事或者其他监事代为履行职务ღღღ。公司制证券交易所监事长因故不能履行职责时ღღღ，由半数以上监事共同推举一名监事代为履行职务ღღღ。

　　第三十二条会员制证券交易所的监事会至少每六个月召开一次会议ღღღ。监事长ღღღ、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议ღღღ。监事会决议应当经半数以上监事通过ღღღ。

　　第三十三条理事会ღღღ、董事会ღღღ、监事会根据需要设立专门委员会ღღღ。各专门委员会的职责ღღღ、任期和人员组成等事项ღღღ，由证券交易所章程具体规定ღღღ。

　　第三十四条证券交易所的从业人员应当正直诚实www.918.comღღღ、品行良好ღღღ、具备履行职责所必需的专业知识与能力ღღღ。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所ღღღ、证券公司ღღღ、证券登记结算机构ღღღ、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员ღღღ，不得招聘为证券交易所的从业人员ღღღ。

　　有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的ღღღ，不得担任证券交易所理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员ღღღ：

　　（一）犯有贪污ღღღ、贿赂ღღღ、侵占财产ღღღ、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪ღღღ，或者因犯罪被剥夺政治权利ღღღ；

　　（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所ღღღ、证券登记结算机构的负责人ღღღ，自被解除职务之日起未逾五年ღღღ；

　　（三）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员ღღღ，自被解除职务之日起未逾五年ღღღ；

　　（四）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师ღღღ、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员ღღღ，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年ღღღ；

　　（五）担任因违法行为被吊销营业执照的公司ღღღ、企业的法定代表人并对该公司ღღღ、企业被吊销营业执照负有个人责任的ღღღ，自被吊销营业执照之日起未逾五年ღღღ；

　　（六）担任因经营管理不善而破产的公司ღღღ、企业的董事ღღღ、厂长或者经理并对该公司ღღღ、企业的破产负有个人责任的ღღღ，自破产之日起未逾五年ღღღ；

　　第三十五条证券交易所理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员的产生ღღღ、聘任有不正当情况ღღღ，或者前述人员在任期内有违反法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章和证券交易所章程ღღღ、业务规则的行为ღღღ，或者由于其他原因ღღღ，不适宜继续担任其所担任的职务时ღღღ，中国证监会有权解除或者提议证券交易所解除有关人员的职务ღღღ，并按照规定任命新的人选ღღღ。

　　第三十七条参与证券交易所集中交易的ღღღ，必须是证券交易所的会员ღღღ，非会员不得直接参与股票的集中交易ღღღ。会员应当依据证券交易所相关业务规则ღღღ，对客户证券交易行为进行管理ღღღ。

　　第三十八条证券交易所应当实时公布即时行情ღღღ，并按日制作证券市场行情表ღღღ，记载并公布下列事项ღღღ：

　　证券交易所即时行情的权益由证券交易所依法享有ღღღ。证券交易所对市场交易形成的基础信息和加工产生的信息产品享有专属权利ღღღ。未经证券交易所同意ღღღ，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情ღღღ，不得以商业目的使用ღღღ。经许可使用交易信息的机构和个人ღღღ，未经证券交易所同意ღღღ，不得将该信息提供给其他机构和个人使用ღღღ。

　　第三十九条证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表ღღღ、周报表ღღღ、月报表和年报表ღღღ，并及时向市场公布ღღღ。

　　第四十条证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息ღღღ，并有平等的交易机会ღღღ。

　　第四十一条因不可抗力ღღღ、意外事件ღღღ、重大技术故障ღღღ、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时ღღღ，为维护证券交易正常秩序和市场公平ღღღ，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌ღღღ、临时停市等处置措施ღღღ，并应当及时向中国证监会报告ღღღ。

　　因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常ღღღ，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的ღღღ，证券交易所按照业务规则可以采取取消交易ღღღ、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施ღღღ，并应当及时向中国证监会报告并公告ღღღ。

　　第四十二条证券交易所对证券交易进行实时监控ღღღ，及时发现和处理违反业务规则的异常交易行为ღღღ。

　　证券交易所应当对可能误导投资者投资决策ღღღ、可能对证券交易价格或证券交易量产生不当影响等异常交易行为进行重点监控ღღღ。

　　第四十三条证券交易所应当按照维护市场交易秩序ღღღ，保障市场稳定运行ღღღ，保证投资者公平交易机会ღღღ，防范和化解市场风险的原则ღღღ，制定异常交易行为认定和处理的业务规则ღღღ，并报中国证监会批准ღღღ。

　　第四十四条对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为ღღღ，证券交易所可以按照业务规则实施限制投资者交易等措施ღღღ，并向中国证监会报告ღღღ。

　　第四十五条证券交易所应当加强对证券交易的风险监测ღღღ。出现重大异常波动的www.918.comღღღ，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易ღღღ、强制停牌等处置措施ღღღ，并向中国证监会报告ღღღ；严重影响证券市场稳定的ღღღ，证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告ღღღ。

　　第四十六条证券交易所应当妥善保存证券交易中产生的交易记录ღღღ，并制定相应的保密管理措施ღღღ。交易记录等重要文件的保存期不少于二十年ღღღ。

　　证券交易所应当要求并督促会员妥善保存与证券交易有关的委托资料ღღღ、交易记录ღღღ、清算文件等ღღღ，并建立相应的查询和保密制度ღღღ。

　　第四十七条证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的技术系统ღღღ，并设立负责证券市场监管工作的专门机构ღღღ。

　　第四十八条通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的ღღღ，应当符合中国证监会的规定ღღღ，并向证券交易所报告ღღღ，不得影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序ღღღ。证券交易所应当制定业务规则ღღღ，对程序化交易进行监管ღღღ。

　　第五十条证券交易所接纳的会员应当是经批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构ღღღ。

　　第五十一条证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的五个工作日内向中国证监会报告ღღღ。

　　会员可以通过购买或者受让的方式取得席位ღღღ。经证券交易所同意ღღღ，席位可以转让ღღღ，但不得用于出租和质押ღღღ。

　　第五十三条证券交易所应当对交易单元实施严格管理ღღღ，设定ღღღ、调整和限制会员参与证券交易的品种及方式ღღღ。

　　会员参与证券交易的ღღღ，应当向证券交易所申请设立交易单元ღღღ。经证券交易所同意ღღღ，会员将交易单元提供给他人使用的ღღღ，会员应当对其进行管理ღღღ。会员不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易ღღღ。具体管理办法由证券交易所规定ღღღ。

　　第五十四条证券交易所应当制定技术管理规范ღღღ，明确会员交易系统接入证券交易所和运行管理等技术要求ღღღ，督促会员按照技术要求规范运作ღღღ，保障交易及相关系统的安全稳定ღღღ。

　　第五十五条证券交易所应当按照章程ღღღ、业务规则的规定ღღღ，对会员遵守证券交易所章程和业务规则的情况进行检查ღღღ，并将检查结果报告中国证监会ღღღ。

　　证券交易所可以根据章程ღღღ、业务规则要求会员提供与证券交易活动有关的业务报表ღღღ、账册ღღღ、交易记录和其他文件资料ღღღ。

　　第五十六条证券交易所应当建立会员客户交易行为管理制度ღღღ，要求会员了解客户并在协议中约定对委托交易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容ღღღ，指导和督促会员完善客户交易行为监控系统ღღღ，并定期进行考核评价ღღღ。

　　会员管理的客户出现严重异常交易行为或者在一定时期内多次出现异常交易行为的ღღღ，证券交易所应当对会员客户交易行为管理情况进行现场或者非现场检查ღღღ，并将检查结果报告中国证监会ღღღ。

　　第五十七条证券交易所应当按照章程ღღღ、业务规则对会员通过证券自营及资产管理等业务进行的证券交易实施监管ღღღ。

　　证券交易所应当按照章程ღღღ、业务规则要求会员报备其通过自营及资产管理账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料ღღღ。

　　第五十八条证券交易所应当督促会员建立并执行客户适当性管理制度ღღღ，要求会员向客户推荐产品或者服务时充分揭示风险ღღღ，并不得向客户推荐与其风险承受能力不适应的产品或者服务ღღღ。

　　第五十九条会员出现违法违规行为的ღღღ，证券交易所可以按照章程ღღღ、业务规则的规定采取暂停受理或者办理相关业务ღღღ、限制交易权限ღღღ、收取惩罚性违约金ღღღ、取消会员资格等自律监管措施或者纪律处分ღღღ。

　　第六十条证券交易所会员应当接受证券交易所的监管ღღღ，并主动报告有关问题ღღღ。

　　第六十二条证券交易所应当与申请证券上市交易的公司订立上市协议ღღღ，确定相互间的权利义务关系ღღღ。上市协议的内容与格式应当符合法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章的规定ღღღ。

　　（三）证券交易所对证券上市交易公司及相关主体进行自律管理的主要手段和方式www.918.comღღღ，包括现场和非现场检查等内容ღღღ；

　　证券交易所应当监督保荐人及相关人员的业务行为ღღღ，督促其切实履行法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章以及业务规则中规定的相关职责ღღღ。

　　第六十四条证券交易所按照章程ღღღ、协议以及上市规则决定证券终止上市和重新上市ღღღ。

　　证券交易所按照业务规则对出现终止上市情形的证券实施退市ღღღ，督促证券上市交易公司充分揭示终止上市风险ღღღ，并应当及时公告ღღღ，报中国证监会备案ღღღ。

　　第六十五条证券交易所应当按照章程ღღღ、协议以及业务规则ღღღ，督促证券上市交易公司及相关信息披露义务人依法披露上市公告书ღღღ、定期报告ღღღ、临时报告等信息披露文件ღღღ。

　　证券交易所对信息披露文件进行审核ღღღ，可以要求证券上市交易公司及相关信息披露义务人ღღღ、上市保荐人ღღღ、证券服务机构等作出补充说明并予以公布ღღღ，发现问题应当按照有关规定及时处理ღღღ，情节严重的ღღღ，报告中国证监会ღღღ。

　　第六十六条证券交易所应当依据业务规则和证券上市交易公司的申请ღღღ，决定上市交易证券的停牌或者复牌ღღღ。证券上市交易的公司不得滥用停牌或复牌损害投资者合法权益ღღღ。

　　证券交易所为维护市场秩序可以根据业务规则拒绝证券上市交易公司的停复牌申请ღღღ，或者决定证券强制停复牌ღღღ。

　　第六十七条证券交易所应当按照章程ღღღ、协议以及业务规则ღღღ，对上市公司控股股东ღღღ、持股百分之五以上股东ღღღ、其他相关股东以及董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员等持有本公司股票的变动及信息披露情况进行监管ღღღ。

　　第六十八条发行人ღღღ、证券上市交易公司及相关信息披露义务人等出现违法违规行为的房探007郑州ღღღ，证券交易所可以按照章程ღღღ、协议以及业务规则的规定ღღღ，采取通报批评ღღღ、公开谴责ღღღ、收取惩罚性违约金ღღღ、向相关主管部门出具监管建议函等自律监管措施或者纪律处分ღღღ。

　　第六十九条证券交易所应当比照本章的有关规定ღღღ，对证券在本证券交易所发行或者交易的其他主体进行监管ღღღ。

　　第七十条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可ღღღ。

　　第七十一条证券交易所的理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务ღღღ。

　　第七十二条证券交易所的总经理ღღღ、副总经理未经批准ღღღ，不得在任何营利性组织ღღღ、团体和机构以及公益性社会团体ღღღ、基金会ღღღ、高等院校和科研院所中兼职ღღღ。会员制证券交易所的非会员理事和非会员监事ღღღ、公司制证券交易所的董事和监事以及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职ღღღ。

　　第七十三条证券交易所的理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息ღღღ，不得以任何方式违规从证券交易所的会员ღღღ、证券上市交易公司获取利益ღღღ。

　　第七十四条证券交易所的理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员及其他工作人员在履行职责时ღღღ，遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的ღღღ，应当回避ღღღ。具体回避事项由其章程ღღღ、业务规则规定ღღღ。

　　第七十五条证券交易所应当建立健全财务管理制度ღღღ，收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用ღღღ，不得挪作他用ღღღ。

　　证券交易所的各项收益安排应当以保证交易场所和设施安全运行为前提ღღღ，合理设置利润留成项目ღღღ，做好长期资金安排ღღღ。

　　（一）证券交易所经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度财务报告ღღღ，该报告应于每一财政年度终了后三个月内向中国证监会提交ღღღ；

　　（二）关于业务情况的季度和年度工作报告ღღღ，应当分别于每一季度结束后十五日内和每一年度结束后三十日内向中国证监会报告ღღღ；

　　（一）发现证券交易所会员ღღღ、证券上市交易公司ღღღ、投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章的行为ღღღ；

　　（三）证券市场中出现法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章未作明确规定ღღღ，但会对证券市场产生重大影响的事项ღღღ；

　　第七十八条遇有以下事项之一的ღღღ，证券交易所应当及时向中国证监会报告ღღღ，同时抄报交易所所在地人民政府ღღღ，并采取适当方式告知交易所会员和投资者ღღღ：

　　（二）因不可抗力ღღღ、意外事件ღღღ、重大技术故障ღღღ、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时ღღღ，证券交易所为维护证券交易正常秩序和市场公平采取技术性停牌ღღღ、临时停市ღღღ、取消交易或者通知证券登记结算机构暂缓交收等处理措施ღღღ；

　　（三）因重大异常波动ღღღ，证券交易所为维护市场稳定ღღღ，采取限制交易ღღღ、强制停牌ღღღ、临时停市等处置措施ღღღ。

　　第七十九条中国证监会有权要求证券交易所提供证券市场信息ღღღ、业务文件以及其他有关的数据ღღღ、资料房探007郑州ღღღ。

　　第八十一条中国证监会有权对证券交易所业务规则制定与执行情况ღღღ、自律管理职责的履行情况ღღღ、信息技术系统建设维护情况以及财务和风险管理等制度的建立及执行情况进行评估和检查ღღღ。

　　中国证监会开展前款所述评估和检查ღღღ，可以采取要求证券交易所进行自查ღღღ、要求证券交易所聘请中国证监会认可的专业机构进行核查ღღღ、中国证监会组织现场核查等方式进行ღღღ。

　　第八十二条中国证监会依法查处证券市场的违法违规行为时房探007郑州ღღღ，证券交易所应当予以配合ღღღ。

　　第八十三条证券交易所涉及诉讼或者证券交易所理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章应当受到解除职务的处分时ღღღ，证券交易所应当及时向中国证监会报告ღღღ。

　　第八十四条证券交易所违反本办法第八条的规定ღღღ，从事未经中国证监会批准的其他业务的ღღღ，由中国证监会责令限期改正ღღღ；构成犯罪的ღღღ，由司法机关依法追究刑事责任ღღღ。

　　第八十五条证券交易所违反本办法第十条的规定ღღღ，上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整未制定修改业务规则或者未履行相关程序的ღღღ，由中国证监会责令停止该交易品种的交易ღღღ，并对有关负责人采取处理措施ღღღ。

　　第八十六条证券交易所违反本办法第十条的规定ღღღ，制定或者修改业务规则应当报中国证监会批准而未履行相关程序的ღღღ，中国证监会有权要求证券交易所进行修改ღღღ、暂停适用或者予以废止ღღღ，并对有关负责人采取处理措施房探007郑州ღღღ。

　　第八十七条证券交易所违反规定ღღღ，允许非会员直接参与股票集中交易的ღღღ，中国证监会依据《证券法》作出行政处罚ღღღ。

　　第八十八条证券交易所违反本办法规定ღღღ，在监管工作中不履行职责ღღღ，或者不履行本办法规定的有关报告义务ღღღ，中国证监会可以采取监管谈话ღღღ、出具警示函ღღღ、通报批评ღღღ、责令限期改正等监管措施ღღღ。

　　第八十九条证券交易所存在下列情况时ღღღ，由中国证监会对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告ღღღ、记过ღღღ、记大过ღღღ、撤职等行政处分ღღღ，并责令证券交易所对有关的业务部门负责人给予纪律处分ღღღ；造成严重后果的ღღღ，由中国证监会按本办法第三十五条的规定处理ღღღ；构成犯罪的ღღღ，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任ღღღ：

　　（三）对中国证监会的监督检查工作不接受ღღღ、不配合ღღღ，对工作中发现的重大隐患ღღღ、漏洞不重视ღღღ、不报告ღღღ、不及时解决ღღღ；

　　第九十条证券交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任何人员向其下达的违反法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章和证券交易所有关规定的工作任务ღღღ，并有责任向其更高一级领导和中国证监会报告具体情况ღღღ。没有拒绝执行上述工作任务ღღღ，或者虽拒绝执行但没有报告的ღღღ，应当承担相应责任ღღღ。

　　第九十一条证券交易所会员ღღღ、证券上市交易公司违反法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章和证券交易所章程ღღღ、业务规则的规定ღღღ，并且证券交易所没有履行规定的监管责任的ღღღ，中国证监会有权按照本办法的有关规定ღღღ，追究证券交易所和证券交易所有关理事ღღღ、董事ღღღ、监事ღღღ、高级管理人员和直接责任人的责任ღღღ。

　　第九十二条证券交易所应当在其职责范围内ღღღ，及时向中国证监会报告其会员ღღღ、证券上市交易公司及其他人员违反法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章的情况ღღღ；按照证券交易所章程ღღღ、业务规则等证券交易所可以采取自律监管措施和纪律处分的ღღღ，证券交易所有权按照有关规定予以处理ღღღ，并报中国证监会备案ღღღ；法律ღღღ、行政法规ღღღ、部门规章规定由中国证监会处罚的ღღღ，证券交易所可以向中国证监会提出处罚建议ღღღ。

　　中国证监会可以要求证券交易所按照业务规则对其会员ღღღ、证券上市交易公司等采取自律监管措施或者纪律处分ღღღ。

　　第九十三条证券交易所ღღღ、证券交易所会员ღღღ、证券上市交易公司违反本办法规定ღღღ，直接责任人以及与直接责任人有直接利益关系者因此而形成非法获利或者避损的ღღღ，由中国证监会依法予以行政处罚ღღღ。

　　第九十五条本办法自公布之日起施行ღღღ。2017年11月17日中国证监会公布的《证券交易所管理办法》同时废止ღღღ。博天堂918AG旗舰官网ღღღ！博天堂918AG旗舰官网唯一网站ღღღ。众筹平台ღღღ。中国证券918博天堂(中国区)官方网站918博天堂ღღღ，918博天娱乐官网ღღღ，www.918.comღღღ！